au service des professionnels des marchés financiers depuis 1988

Conformité

Ce Comité permanent regroupe des responsables de la conformité des membres de l'AMAFI qui se réunissent toutes les huit semaines environ. Le Comité répond aux besoins des adhérents en matière de Conformité, à travers la réalisation de guides professionnels, de réponses aux différentes consultations, de prises de position de "Place" et de notes explicatives.

Sur différents sujets, l’AMAFI a par ailleurs des groupes de travail ad hoc tels que le groupe abus de marché, MIF 2 Gouvernance Produits, LCB-FT ou Produits Structurés. 


14/10/2024
Sécurité Financière

AMAFI - 24-67 - ACPR - Consultation LD conjointes ACPR TRACFIN - Réponse de l'AMAFI

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20/03/2024
Sécurité Financière

AMAFI - 24-21 - LCB-FT - Blocage en temps réel des opérations atypiques - Note de position

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12/06/2023
Sécurité Financière

AMAFI - 23-48 - LCB-FT - Projet LD sur les dispositifs automatisés de surveillance

Observations de l'AMAFI

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15/05/2023
Sécurité Financière

AMAFI - 23-41 - LCB-FT - Projet de LD - Outil automatisé de surveillance

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28/03/2023
Sécurité Financière

AMAFI - 23-24 - ACPR - Responsable du contrôle du respect des obligations en matière de LCB-FT

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13/03/2023
Sécurité Financière

AMAFI - 23-18 - LCB-FT - Revue Thématique - Dispositifs automatisés de surveillance des opérations

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23/11/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-77 - Protection des lanceurs d'alerte - Décret du 3 octobre 2022

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28/10/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-75 - QLB Général 3ème version - Commentaires de l'AMAFI

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25/10/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-71 - Questionnaire annuel LCB-FT - QLB allégé - Commentaires de l'AMAFI

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01/07/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-51 - ACPR - Projet de QLB révisé V1 Juin-Juillet 2022

Commentaires de l'AMAFI

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Rapporteur : Catherine Balençon

Liste des membres

Président : Etienne Valence - BNP PARIBAS

Membres :

  • Arrivé Magali  ODDO BHF
  • Barbier Jean-Nicolas GOLDMAN SACHS BANK EUROPE SE - Succursale de Paris
  • Bastide Florence BARCLAYS BANK PLC FRANCE
  • Boussour Sandra BARCLAYS BANK PLC FRANCE
  • Bordji Mehdi KEPLER CHEUVREUX
  • Campagne Christophe HSBC CONTINENTAL EUROPE
  • Casadesus Henri MORGAN STANLEY FRANCE
  • Cazaux Thierry AUREL BGC
  • Chalot Cyril KEPLER CHEUVREUX
  • Chandèze Arnaud RBC Paris Branch
  • Cochet Edouard BNP PARIBAS
  • Davet Djamila JP MORGAN
  • Dazelle André CREDIT AGRICOLE SA
  • Dot Nicolas TRADITION SECURITIES AND FUTURES
  • Elaerts Laurent SOCIETE GENERALE OPTION EUROPE
  • El Alaoui Naoufal NATIXIS TRADEX SOLUTIONS
  • Fantauzzo Charlotte NATIXIS
  • Georges Thierry CREDIT AGRICOLE SA
  • Gourlez Sophie NATIXIS TRADEX SOLUTIONS
  • Griselle Claire MAREX SA
  • Kefaifi Nadjim NOMURA FINANCIAL PRODUCTS EUROPE
  • Kong Hélène AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • de La Maisonneuve Xavier EXANE
  • Lacave Elie MAREX SA
  • Larroque Fabienne BNP PARIBAS
  • Loeuille Guillaume NATIXIS
  • Martinelli Jean STANDARD CHARTERED BANK
  • de Neuville François BofA SECURITIES EUROPE SA
  • Nisador Mendy AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • Nguyen Pelzer Sarah AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • Oberrieder Aude UNICREDIT BANK AG
  • Palaysi Florent CREDIT AGRICOLE CIB
  • Roussin Olivier XTX MARKETS SAS
  • Serie Didier  SOCIETE GENERALE CIB
  • Tourey Bonan Agnès HSBC CONTINENTAL EUROPE
  • Veillat Julie BofA SECURITIES EUROPE SA