au service des professionnels des marchés financiers depuis 1988

Conformité

Ce Comité permanent regroupe des responsables de la conformité des membres de l'AMAFI qui se réunissent toutes les huit semaines environ. Le Comité répond aux besoins des adhérents en matière de Conformité, à travers la réalisation de guides professionnels, de réponses aux différentes consultations, de prises de position de "Place" et de notes explicatives.

Sur différents sujets, l’AMAFI a par ailleurs des groupes de travail ad hoc tels que le groupe abus de marché, MIF 2 Gouvernance Produits, LCB-FT ou Produits Structurés. 


30/05/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-38 - Loi n 2022-401 du 21 mars 2022 - Protection lanceurs d’alerte

Version consolidée

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30/05/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-39 - AMAFI - Lutte contre la corruption - Protection des lanceurs d'alerte

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23/03/2022
Sécurité Financière

AMAFI - 22-17 - LCB-FT - Arrêté Trans-sectoriel contrôle interne

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09/04/2021
Sécurité Financière

AMAFI - 21-22 - LCB-FT - Décret 2021-387

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10/03/2021
Sécurité Financière

AMAFI - 21-17 - LCB -FT - Arrêté Trans-sectoriel relatif au dispositif du contrôle interne

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13/11/2020
Sécurité Financière

AMAFI - 20-64 - Ordonnance n 2020-1342 du 4 novembre 2020 renforçant le dispositif de gel des avoirs et d'interdiction de mise à disposition - version consolidée

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27/07/2020
Sécurité Financière

AMAFI - 20-52 - Action Plan on AML-CFT - EC's Consultation - AMAFI's Position Paper

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27/07/2020
Sécurité Financière

AMAFI - 20-51 - Action Plan on AML-CFT - EC's Consultation - AMAFI's answer

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03/07/2020
Sécurité Financière

AMAFI - 20-42 - EBA CP - Risk Factors Guidlines - AMAFI answer

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03/07/2020
Sécurité Financière

AMAFI - 20-43 - Consultation DGT - Contrôle interne dédié à la LCB-FT - Création d'un arrêté - Commentaires AMAFI

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Rapporteur : Catherine Balençon

Liste des membres

Président : Etienne Valence - BNP PARIBAS

Membres :

  • Arrivé Magali  ODDO BHF
  • Barbier Jean-Nicolas GOLDMAN SACHS BANK EUROPE SE - Succursale de Paris
  • Bastide Florence BARCLAYS BANK PLC FRANCE
  • Boussour Sandra BARCLAYS BANK PLC FRANCE
  • Bordji Mehdi KEPLER CHEUVREUX
  • Campagne Christophe HSBC CONTINENTAL EUROPE
  • Casadesus Henri MORGAN STANLEY FRANCE
  • Cazaux Thierry AUREL BGC
  • Chalot Cyril KEPLER CHEUVREUX
  • Chandèze Arnaud RBC Paris Branch
  • Cochet Edouard BNP PARIBAS
  • Davet Djamila JP MORGAN
  • Dazelle André CREDIT AGRICOLE SA
  • Dot Nicolas TRADITION SECURITIES AND FUTURES
  • Elaerts Laurent SOCIETE GENERALE OPTION EUROPE
  • El Alaoui Naoufal NATIXIS TRADEX SOLUTIONS
  • Fantauzzo Charlotte NATIXIS
  • Georges Thierry CREDIT AGRICOLE SA
  • Gourlez Sophie NATIXIS TRADEX SOLUTIONS
  • Griselle Claire MAREX SA
  • Kefaifi Nadjim NOMURA FINANCIAL PRODUCTS EUROPE
  • Kong Hélène AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • de La Maisonneuve Xavier EXANE
  • Lacave Elie MAREX SA
  • Larroque Fabienne BNP PARIBAS
  • Loeuille Guillaume NATIXIS
  • Martinelli Jean STANDARD CHARTERED BANK
  • de Neuville François BofA SECURITIES EUROPE SA
  • Nisador Mendy AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • Nguyen Pelzer Sarah AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • Oberrieder Aude UNICREDIT BANK AG
  • Palaysi Florent CREDIT AGRICOLE CIB
  • Roussin Olivier XTX MARKETS SAS
  • Serie Didier  SOCIETE GENERALE CIB
  • Tourey Bonan Agnès HSBC CONTINENTAL EUROPE
  • Veillat Julie BofA SECURITIES EUROPE SA