Representing financial market professionals based in France

Conformité

Ce Comité permanent regroupe des responsables de la conformité des membres de l'AMAFI qui se réunissent toutes les huit semaines environ. Le Comité répond aux besoins des adhérents en matière de Conformité, à travers la réalisation de guides professionnels, de réponses aux différentes consultations, de prises de position de "Place" et de notes explicatives.

Sur différents sujets, l’AMAFI a par ailleurs des groupes de travail ad hoc tels que le groupe abus de marché, MIF 2 Gouvernance Produits, LCB-FT ou Produits Structurés. 


24/06/2020
Financial Security

AMAFI - 20-38 - Gel des avoirs - Modification du dispositif national

Commentaires de l'AMAFI

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24/06/2020
Financial Security

AMAFI - 20-39 - Gel des avoirs - Mise en oeuvre dans le cadre des activités de marchés

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03/06/2020
Financial Security

AMAFI - 20-36 - LCB-FT - Relation d'affaires et Chaine d'intermédiaires de marché

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13/03/2020
Financial Security

AMAFI - 20-26 - LCB-FT - Transposition de la 5e Directive - Présentation des principales modifications

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11/03/2020
Financial Security

AMAFI - 20-25 - Action plan on AML - EC Communication - AMAFI's feedback

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25/02/2020
Financial Security

AMAFI - 20-22 - Décrets n 2020-118 et 2020-119 du 12 février 2020 renforçant le dispositif national de LCB-FT

Version consolidée

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24/02/2020
Financial Security

AMAFI - 20-21 - Ordonnance n 2020-115 du 12 février 2020 renforçant le dispositif national de LCB-FT

Version consolidée

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20/12/2019
Financial Security

AMAFI - 19-120 - LCB-FT - Relations avec les placements collectifs - Réponse de l'AMAFI

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11/10/2019
Financial Security

AMAFI - 19-95 - LCB-FT - Transposition 5ème Directive - Commentaires AMAFI-AFTI

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27/09/2019
Financial Security

AMAFI - 19-92 - Consultation AFA - Politique cadeaux et invitations - Réponse AMAFI

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Rapporteur : Catherine Balençon

Liste des membres

Président : Etienne Valence - BNP PARIBAS

Membres :

  • Arrivé Magali  ODDO BHF
  • Barbier Jean-Nicolas GOLDMAN SACHS BANK EUROPE SE - Succursale de Paris
  • Bastide Florence BARCLAYS BANK PLC FRANCE
  • Boussour Sandra BARCLAYS BANK PLC FRANCE
  • Bordji Mehdi KEPLER CHEUVREUX
  • Campagne Christophe HSBC CONTINENTAL EUROPE
  • Casadesus Henri MORGAN STANLEY FRANCE
  • Cazaux Thierry AUREL BGC
  • Chalot Cyril KEPLER CHEUVREUX
  • Chandèze Arnaud RBC Paris Branch
  • Cochet Edouard BNP PARIBAS
  • Davet Djamila JP MORGAN
  • Dazelle André CREDIT AGRICOLE SA
  • Dot Nicolas TRADITION SECURITIES AND FUTURES
  • Elaerts Laurent SOCIETE GENERALE OPTION EUROPE
  • El Alaoui Naoufal NATIXIS TRADEX SOLUTIONS
  • Fantauzzo Charlotte NATIXIS
  • Georges Thierry CREDIT AGRICOLE SA
  • Gourlez Sophie NATIXIS TRADEX SOLUTIONS
  • Griselle Claire MAREX SA
  • Kefaifi Nadjim NOMURA FINANCIAL PRODUCTS EUROPE
  • Kong Hélène AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • de La Maisonneuve Xavier EXANE
  • Lacave Elie MAREX SA
  • Larroque Fabienne BNP PARIBAS
  • Loeuille Guillaume NATIXIS
  • Martinelli Jean STANDARD CHARTERED BANK
  • de Neuville François BofA SECURITIES EUROPE SA
  • Nisador Mendy AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • Nguyen Pelzer Sarah AXA INVESTMENT MANAGERS IF
  • Oberrieder Aude UNICREDIT BANK AG
  • Palaysi Florent CREDIT AGRICOLE CIB
  • Roussin Olivier XTX MARKETS SAS
  • Serie Didier  SOCIETE GENERALE CIB
  • Tourey Bonan Agnès HSBC CONTINENTAL EUROPE
  • Veillat Julie BofA SECURITIES EUROPE SA